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2012证券从业资格考试《证劵交易》冲刺模拟试题5

  21.下列不属于非柜台委托的是__A______。

  A. 书面委托   B. 电话委托   C. 传真委托   D. 自助委托

  22.中国证券监督管理委员会于______D____年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

  A. 1997B. 1998C. 1999D. 2000

  23.下列关于申报原则的说法,不正确的是___D_____。

  A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

  B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

  C. 证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

  24.对连续竞价的申报方法,错误的说法是___C_____。

  A. 无论买入或卖出,按现行规定,股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

  B. 如买入或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

  C. 如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准

  D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

  25.关于网上定价发行,不正确的说法是____B____。

  A. 当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

  B. 当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分由承销商认购

  C. 当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号,连续排号,然后摇号抽签

  D. 每一账户申购委托不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍

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