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36.下列适用于发行日交割、交收方式的是____C____。
A. 上市公司发起设立
B. 上市公司进行定向募集资金
C. 上市公司增资发行新股
D. 上市公司进行网上定价发行
37.在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,应于_____A______将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A. 当日闭市前
B. 当日闭市后
C. 次日开市前
D. 次日开市后
38.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__A_____年。
A. 7 B. 10 C. 15 D. 20
39.下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是__D______。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C. 建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表
D. 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的控制
40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报___C_____备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
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课程内容 | 夯实基础阶段 | 必会考点精讲班
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