三、判断题

　　1.【答案详解】A。在我国，证券业从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。

　　2.【答案详解】B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

　　3.【答案详解】A。略

　　4.【答案详解】B。结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。

　　5.【答案详解】B。证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

　　6.【答案详解】B。过户费属于登记结算公司的收入。

　　7.【答案详解】B。合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产;委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　8.【答案详解】B。证券经纪商与客户之间的关系是委托代理关系。

　　9.【答案详解】B。2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF开始上市交易。

　　10.【答案详解】B。由于证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

　　11.【答案详解】B。如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所可以进行制裁。

　　12.【答案详解】B。将题干中的10%改为30%。

　　13.【答案详解】B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

　　14.【答案详解】B。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

　　15.【答案详解】B。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。

　　16.【答案详解】B。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

　　17.【答案详解】A。略

　　18.【答案详解】B。深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。

　　19.【答案详解】B。如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。

　　20.【答案详解】A。经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。

　　21.【答案详解】A。略

　　22.【答案详解】A。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

　　23.【答案详解】B。自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。

　　24.【答案详解】A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

　　25.【答案详解】A。由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

　　26.【答案详解】B。托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。

　　27.【答案详解】B。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

　　28.【答案详解】A。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

　　29.【答案详解】A。证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

　　30.【答案详解】B。融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

　　31.【答案详解】B。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。

　　32.【答案详解】B。可转债的转股申报优先于转股申报。

　　33.【答案详解】B。各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。

　　34.【答案详解】B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

　　35.【答案详解】B。客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。

　　36.【答案详解】B。为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。

　　37.【答案详解】A。加强自律管理和加强监管是禁止内幕交易的主要措施。

　　38.【答案详解】B。证券公司可以根据“流动性”、“波动性”等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

　　39.【答案详解】A。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。

　　40.【答案详解】A。略

　　41.【答案详解】B。集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。而集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

　　42.【答案详解】A。略

　　43.【答案详解】B。债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。

　　44.【答案详解】B。以券融资就是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

　　45.【答案详解】B。债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。

　　46.【答案详解】A。即日买进的可转换债当日可申请转换，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

　　47.【答案详解】B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

　　48.【答案详解】B。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

　　49.【答案详解】B。商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。

　　50.【答案详解】B。在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。

　　51.【答案详解】B。股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　52.【答案详解】B。在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。

　　53.【答案详解】B。根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，深交所取距前收盘价最近的价位为成交价;上交所规定使未成交量最小的申报价格为成交价。

　　54.【答案详解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

　　55.【答案详解】B。如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。

　　56.【答案详解】B。证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。

　　57.【答案详解】B。配股条件之一：公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上。

　　58.【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

　　59。【答案详解】B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

　　60.【答案详解】A。深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。一类指令(S11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无须确认。二类指令(S12)指涉及境外券商的股份转托管指令。