31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

　　A.实际发行价格

　　B.第一笔买入申报价

　　C.平均发行价

　　D.发行底价

　　32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司向客户

　　B.银行向客户

　　C.银行向证券公司

　　D.证券公司向银行

　　33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

　　××股票某时点申报价格和数量

　　买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)

　　卖三5.40800

　　卖二5.39300

　　卖一5.382000

　　买一5.371500

　　买二5.36800

　　买三5.351800

　　假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

　　A.成交300股，价格为539元

　　B.成交1800股，价格为535元

　　C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

　　34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

　　A.机构开户所使用的名称

　　B.机构专用

　　C.机构所使用的交易席位号

　　D.交易席位所属的公司名称

　　35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台

　　B.证券交易所

　　C.证券交易系统

　　D.其营业柜台

　　36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

　　A.证券登记结算公司

　　B.中国证监会

　　C.证券承销商

　　D.证券交易所

　　38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚

　　不包括( )。

　　A.公示处分

　　B.警告

　　C.没收非法所得

　　D.罚款

　　39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。

　　A.合法的证券公司

　　B.投资品种的选择

　　C.委托买卖方式的选择

　　D.全权委托投资

　　40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

　　41.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。

　　A.电话自动委托

　　B.电话转委托

　　C.自助委托

　　D.网上委托

　　43.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。

　　A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

　　B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

　　C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

　　D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

　　44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.证券公司自营业务的主要风险是( )。

　　A.市场风险

　　B.交易风险

　　C.法律风险

　　D.经营风险

　　46.上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。

　　A.上证A股指数

　　B.上证综合指数

　　C.上证100指数

　　D.上证红利指数

　　47.( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

　　A.将集合计划资产用于资金拆借

　　B.将集合计划资产中的证券用于回购

　　C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　D.将集合计划全部资产用于申购

　　48.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A.15个工作日内

　　B.20个工作日内

　　C.10个工作日内

　　D.5个工作日内

　　49.关于网上定价发行，错误的说法是( )。

　　A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

　　C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

　　D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍

　　50.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　51.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。

　　A.清算不发生财产实际转移

　　B.交收不发生财产实际转移

　　C.清算、交收均不发生财产实际转移

　　D.清算、交收均发生财产实际转移

　　52.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　53.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　54.按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。

　　A.商业银行

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

　　55.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( )自主选择。

　　A.资金数量

　　B.交易量

　　C.交易品种

　　D.时间和条件

　　56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。

　　A.45.55

　　B.47.55

　　C.46.95

　　D.46.35

　　57.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A.滚动交收

　　B.会计日交收

　　C.时点交收

　　D.定期交收

　　58.证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单

　　位总人数的( )。

　　A.1，5%

　　B.3，8%

　　C.5，10%

　　D.2，10%

　　59.证券交易的特征不包括( )。

　　A.流动性

　　B.收益性

　　C.风险性

　　D.公开性

　　60.下列关于期权的描述，正确的是( )。

　　A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

　　B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用

　　C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

　　D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利