参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。

　　2.A

　　【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　3.C

　　【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　4.B

　　【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

　　7.C

　　【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。

　　8.B

　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

　　9.D

　　【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

　　10.C

　　【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　11.A

　　【解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天数

　　12.B

　　【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　13.A

　　【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　14.D

　　【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

　　15.B

　　【解析】B股实行次交易日起回转交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断。

　　18.B

　　【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　19.D

　　【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

　　20.A

　　【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。

　　21.C

　　【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　22.C

　　【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

　　Z3.B

　　【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

　　24.A

　　【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

　　25.C

　　【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。

　　26.B

　　【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　27.C

　　【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　28.D

　　【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　29。B

　　【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为[(17.6-16)× 125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。

　　31.B

　　【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

　　32.A

　　【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

　　34.B

　　【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　35.C

　　【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　36.A

　　【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　37.B

　　【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　39.B

　　【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　40.C

　　【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　41.A

　　【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

　　42.B

　　【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

　　43.C

　　【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于4000人，所以C说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。

　　45.D

　　【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

　　46.C

　　【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　47.A

　　【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

　　48.B

　　【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　49.C

　　【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

　　50.D

　　【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。

　　51.D

　　【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C

　　【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。

　　53.A

　　【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

　　54.B

　　【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

　　55.B

　　【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

　　57.C

　　【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

　　58.B

　　【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

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