31.【答案详解】D。上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。

　　32.【答案详解】D。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　33.【答案详解】B。特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定;②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告;③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务;④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

　　34.【答案详解】C。A、B、D三项属于证券自营业务的禁止行为。

　　35。【答案详解】D。在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　36.【答案详解】D。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。

　　37.【答案详解】C。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　38.【答案详解】C。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

　　39.【答案详解】D。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

　　40.【答案详解】D。资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。

　　41.【答案详解】B。新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价芨行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。

　　42.【答案详解】A。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±10%)。因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95和6.05之间波动。

　　43.【答案详解】D。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。

　　44.【答案详解】B。中国结算公司于2004年12月1日发布的《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到中国结算公司上海、深圳分公司办理。

　　45.【答案详解】B。证券公司的监督检查机构包括证券公司自身、证券交易所、证券管理部门。

　　46.【答案详解】C。证券投资者既可以是自然人也可以是法人;证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式;证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者;证券交易所可以分为会员制和公司制两种。.

　　47.【答案详解】C。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。

　　48.【答案详解】A。境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

　　49.【答案详解】D。金融期货是以金融工具为对象，D选项的对象为实物。

　　50.【答案详解】A。关于申报价格最小变动单位，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。

　　51.【答案详解】C。C选项应为：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　52.【答案详解】D。目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9个品种;深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种。

　　53.【答案详解】A。系统性风险一般包括利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险。

　　54.【答案详解】A。为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。

　　55.【答案详解】D。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。

　　56.【答案详解】A。上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

　　57.【答案详解】D。以持有人的权利性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

　　58.【答案详解】B。证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

　　59.【答案详解】B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　60.【答案详解】A。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

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