三、判断题

　　1.【答案详解】A。在我国，证券业从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。

　　2.【答案详解】B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

　　3.【答案详解】A。略

　　4.【答案详解】B。结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。

　　5.【答案详解】B。证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

　　6.【答案详解】B。过户费属于登记结算公司的收入。

　　7.【答案详解】B。合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产;委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　8.【答案详解】B。证券经纪商与客户之间的关系是委托代理关系。

　　9.【答案详解】B。2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF开始上市交易。

　　10.【答案详解】B。由于证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

　　11.【答案详解】B。如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所可以进行制裁。

　　12.【答案详解】B。将题干中的10%改为30%。

　　13.【答案详解】B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

　　14.【答案详解】B。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

　　15.【答案详解】B。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。

　　16.【答案详解】B。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

　　17.【答案详解】A。略

　　18.【答案详解】B。深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。

　　19.【答案详解】B。如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。

　　20.【答案详解】A。经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。

　　21.【答案详解】A。略

　　22.【答案详解】A。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

　　23.【答案详解】B。自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。

　　24.【答案详解】A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

　　25.【答案详解】A。由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

　　26.【答案详解】B。托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。

　　27.【答案详解】B。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

　　28.【答案详解】A。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

　　29.【答案详解】A。证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

　　30.【答案详解】B。融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

　　相关推荐：

　　2013证券从业资格市场基础知识考点汇总

　　2013年证券从业资格《投资基金》考点汇总

　　2013证券从业《发行与承销》考前冲刺卷及答案