31.【答案详解】B。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。

　　32.【答案详解】B。可转债的转股申报优先于转股申报。

　　33.【答案详解】B。各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。

　　34.【答案详解】B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

　　35.【答案详解】B。客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。

　　36.【答案详解】B。为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。

　　37.【答案详解】A。加强自律管理和加强监管是禁止内幕交易的主要措施。

　　38.【答案详解】B。证券公司可以根据“流动性”、“波动性”等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

　　39.【答案详解】A。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。

　　40.【答案详解】A。略

　　41.【答案详解】B。集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。而集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

　　42.【答案详解】A。略

　　43.【答案详解】B。债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。

　　44.【答案详解】B。以券融资就是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

　　45.【答案详解】B。债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。

　　46.【答案详解】A。即日买进的可转换债当日可申请转换，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

　　47.【答案详解】B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

　　48.【答案详解】B。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

　　49.【答案详解】B。商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。

　　50.【答案详解】B。在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。

　　51.【答案详解】B。股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　52.【答案详解】B。在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。

　　53.【答案详解】B。根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，深交所取距前收盘价最近的价位为成交价;上交所规定使未成交量最小的申报价格为成交价。

　　54.【答案详解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

　　55.【答案详解】B。如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。

　　56.【答案详解】B。证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。

　　57.【答案详解】B。配股条件之一：公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上。

　　58.【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

　　59。【答案详解】B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

　　60.【答案详解】A。深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。一类指令(S11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无须确认。二类指令(S12)指涉及境外券商的股份转托管指令。

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