51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )

　　A、 营运资金不少于人民币400万

　　B、 营运资金不少于人民币500万

　　C、 营运资金不少于人民币800万]

　　D、 营运资金不少于人民币1000万

　　标准答案： b

　　52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )

　　A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

　　B、 逾期未完成，原批准文件自动失效

　　C、 有特殊情况可延长期限

　　D、 延长期限不得超过六个月

　　标准答案： d

　　53、对证券营业部的说法错误的是 ( )

　　A、 属于非法人机构

　　B、 可以承包、租赁方式经营

　　C、 不得以合资、合作方式设立

　　D、 未经批准不得再下设营业性场所

　　标准答案： b

　　54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )

　　A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

　　B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

　　C、 近二年经营不出现亏损

　　D、 有健全的风险管理制度

　　标准答案： c

　　55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )

　　A、 提供证券交易行情

　　B、 为客户办理资金存取

　　C、 提供合法的信息咨询

　　D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

　　标准答案： b

　　56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( )

　　A、 出纳差错、交易差错

　　B、 出纳差错、事故性差错

　　C、 事故性差错、非事故性差错

　　D、 事故性差错、责任性差错

　　标准答案： a

　　57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( )

　　A、 赔偿经济损失

　　B、 情节严重的给予纪律处分

　　C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

　　D、 按工作职责确定责任人

　　标准答案： c

　　58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

　　A、自营业务

　　B、经纪业务

　　C、承销业务

　　D、以上都是

　　标准答案： b

　　59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

　　A、法人机构

　　B、子公司

　　C、法人机构

　　D、视设立的手续而定

　　标准答案： c

　　60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

　　A、 市场风险和经营管理风险

　　B、 政策法律风险和系统保障风险

　　C、 经营风险和管理风险

　　D、 自营业务风险和经纪业务风险

　　标准答案： d

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