21.【答案详解】A。连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　22.【答案详解】A。在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。

　　23.【答案详解】B。可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。

　　24.【答案详解】D。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。D项属于其他变更登记。

　　25.【答案详解】A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S);对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。

　　26.【答案详解】D。证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;②提供咨询服务。

　　27.【答案详解】D。上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是1000手或其整数倍。

　　28.【答案详解】B。A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行1个交易单元的交易申报也可通过1个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　29.【答案详解】C。国债回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

　　30.【答案详解】A。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。

　　31.【答案详解】D。上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。

　　32.【答案详解】D。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　33.【答案详解】B。特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定;②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告;③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务;④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

　　34.【答案详解】C。A、B、D三项属于证券自营业务的禁止行为。

　　35。【答案详解】D。在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　36.【答案详解】D。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。

　　37.【答案详解】C。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　38.【答案详解】C。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

　　39.【答案详解】D。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

　　40.【答案详解】D。资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。

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