三 判断

　　(101)T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：无页码见解析

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 T+1交收，是指交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收到款项。

　　(102)境内法人不能申请办理证券账户合并业务。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：100

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 考察证券账户合并内容。境内法人可以申请办理证券账户合并业务。

　　(103)结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：312

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。应计利息计入结算参与人资金交收帐户并滚入本金。

　　(104)“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：73

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考核“一级交易商”的定义。

　　(105)可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：265

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于4000人。

　　(106)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。

　　(107)配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 配股权证分配方案由董事会提出，经股东大会审议通过后，向社会公告。

　　(108)证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：223

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等。

　　(109)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：163

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　(110)证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：95

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

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