101、证券交易风险的监察包括(　　)。

　　A.事先预警

　　B.实时监控

　　C.事后监察

　　D.行业检查

　　102、根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据(　　)确定。

　　A.可转债的存续期

　　B.流通股价格

　　C.持有人要求

　　D.公司财务情况

　　103、证券账户管理包括(　　)。

　　A.证券账户的开立

　　B.证券账户挂失补办

　　C.证券账户注册资料查询与变更

　　D.证券账户合并与注销

　　104、证券自营业务主要风险是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.政策风险

　　C.市场风险

　　D.经营风险

　　105、办理委托手续包括(　　)。

　　A.投资者受理委托

　　B.投资者填写委托单

　　C.证券经纪商受理委托

　　D.证券经纪商填写委托单

　　106、关于债券价格报价，以下说法正确的是(　　)。

　　A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

　　B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

　　C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

　　D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

　　107、证券交易所会员的义务包括(　　)。

　　A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

　　B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

　　C.维护投资者和证券交易所的合法权益

　　D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

　　108、自营业务的内部控制包括(　　)。

　　A.建立防火墙制度

　　B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　C.应建立独立的实时监控系统

　　D.建立完备的业绩考核和激励制度

　　109、一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有(　　)。

　　A.柜台委托

　　B.自助委托

　　C.函电委托

　　D.电话委托

　　110、证券营业部出纳人员的岗位职责是(　　)。

　　A.执行现金管理规定

　　B.执行支票管理规定

　　C.审核报销凭证

　　D.向有关部门报送财务报表

　　三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。(　　)

　　112、证券市场的有效性就是证券市场的高效率。 (　　)

　　113、参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。(　　)

　　114、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 (　　)

　　115、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。(　　)

　　116、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。(　　)

　　117、目前，公司债不能用于债券回购交易。 (　　)

　　118、上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过l00股的必须是100股的整数倍。(　　)

　　119、证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 (　　)

　　120、在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 (　　)

　　121、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 (　　)

　　122、按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 (　　)

　　123、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(　　)

　　124、证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 (　　)

　　125、结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 (　　)

　　126、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 (　　)

　　127、柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 (　　)

　　128、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 (　　)

　　129、在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 (　　)

　　130、已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户;未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 (　　)

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