101、无形报盘方式同有形报盘方式相比(　　)。

　　A.缩短了申报时间和成交回报时间

　　B.减去了场内交易员人工报盘的环节

　　C.降低了申报的差错

　　D.减少了投资者和证券公司的纠纷

　　102、投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳(　　)。

　　A.佣金

　　B.手续费

　　C.印花税

　　D.个人所得税

　　103、证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的稳定性

　　D.收益的不稳定性

　　104、网上发行包括以下(　　)类型。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上定价发行

　　C.累计投标询价发行

　　D.定价市值配售

　　105、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为(　　)。

　　A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

　　B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

　　C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

　　D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

　　106、目前我国债券的交易方式主要包括(　　)。

　　A.现货交易

　　B.期货交易

　　C.回购交易

　　D.竞价交易

　　107、证券经纪业务的特点有(　　)。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　108、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有(　　)等。

　　A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

　　B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

　　C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

　　109、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的(　　)。

　　A.交易价格

　　B.挂牌日

　　C.摘牌日

　　D.交易的起止日期

　　110、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括(　　)等。

　　A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　C.具有满足业务需要的技术系统

　　D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

　　三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。(　　)

　　112、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 (　　)

　　113、中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。(　　)

　　114、新股网上定价发行是国际证券界发行券的通行做法。 (　　)

　　115、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 (　　)

　　116、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(　　)

　　117、买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 (　　)

　　118、证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 (　　)

　　119、证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。(　　)

　　120、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 (　　)

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口