三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。(　　)

　　112、 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 (　　)

　　113、如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 (　　)

　　114、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

　　115、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)

　　116、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。(　　)

　　117、上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。(　　)

　　118、债券回购交易与股票交易类似。(　　)

　　119、证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。(　　)

　　120、上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。(　　)

　　121、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。(　　)

　　122、各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 (　　)

　　123、 存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。(　　)

　　124、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。 (　　)

　　125、非交易过户可免交印花税。 (　　)

　　126、证券交易所撤销会员资格，须经董事。会审定。(　　)

　　127、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。(　　)

　　128、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。(　　)

　　129、金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 (　　)

　　130、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。(　　)

　　131、在新股定价发行方式下，每一帐户申购股票数量不设上限。(　　)

　　132、外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。(　　)

　　133、未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 (　　)

　　134、证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用 及其他收费说明。 (　　)

　　135、网上定价发行也称招标购买方式。(　　)

　　136、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 (　　)

　　137、我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。(　　)

　　138、证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。(　　)

　　139、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自 有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 (　　)

　　140、在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 (　　)

　　141、数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。(　　)

　　142、投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。 (　　)

　　143、在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。(　　)

　　144、证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。(　　)

　　145、证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。 (　　)

　　146、根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。(　　)

　　147、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。(　　)

　　148、全国银行市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。(　　)

　　149、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券 交易结算。 (　　)

　　150、集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。(　　)

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