81、自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在(　　)上严格分离。

　　A.机构

　　B.信息

　　C.会计核算

　　D.账户

　　82、客户交易结算资金第三方存管制度要求，(　　)通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

　　A.证监会

　　B.客户

　　C.指定商业银行

　　D.证券公司

　　83、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是(　　)。

　　A.股东大会同意本次配股的决议

　　B.法律意见书

　　C.中国证监会同意配股函

　　D.配股说明书

　　84、按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因(　　)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

　　A.不可抗力

　　B.意外事故

　　C.技术故障

　　D.非交易所能控制的其他情况

　　85、关于证券经纪关系，下列说法正确的有(　　)。

　　A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

　　C.在证券经纪关系中，客户是委托人

　　D.在证券经纪关系中，客户是受托人

　　86、证券经纪业务的特点是(　　)

　　A.业务对象的广泛性

　　B.交易行为的风险性

　　C.证券经纪商的中介性

　　D.客户指令的权威性

　　E.客户资料的保密性

　　87、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

　　A.合法合规原则

　　B.集中管理原则

　　C.独立运行原则

　　D.岗位分离原则

　　88、一般来说，证券交易所是从证券公司的(　　)等方面规定入会的条件。

　　A.经营范围

　　B.承担风险的能力

　　C.组织机构

　　D.人员素质

　　89、中小企业板上市公司出现下列(　　)情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

　　C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

　　D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

　　90、能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有(　　)。

　　A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

　　B.B股的境外代理商

　　C.证券公司

　　D.B股托管银行

　　91、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为(　　)

　　A.出纳差错

　　B.交易差错

　　C.事故性差错

　　D.责任性差错

　　E.技术性差错

　　92、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定(　　)。

　　A.全国银行间市场买断式回购的期限

　　B.买断式回购的首期交易净价

　　C.买断式回购的到期交易净价

　　D.回购债券数量

　　93、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

　　A.资产流动性不足

　　B.净资本规模和比例不符合监管规定

　　C.盈利能力下降

　　D.业务管理风险加大

　　94、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为(　　)

　　A.股票账户

　　B.债券账户

　　C.股票价格指数账户

　　D.基金账户

　　E.优先股账户

　　95、关于代办股份转让业务，下列说法正确的有(　　)。

　　A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

　　C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

　　D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　96、证券账户管理的内容包括(　　)。

　　A.证券账户的开立

　　B.证券账户挂失补办

　　C.证券账户合并

　　D.非交易过户

　　97、我国现行交割、交收方式有(　　)

　　A.T+0交割、交收

　　B.T+1交割、交收

　　C.T+2交割、交收

　　D.T+3交割、交收

　　E.T+4交割、交收

　　98、按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为(　　)等种类。

　　A.利率期权

　　B.股权类期权

　　C.货币期权

　　D.互换期权

　　99、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑(　　)等因素。

　　A.申购情况

　　B.主承销商

　　C.其他市场因素

　　D.发行人募集资金目标

　　100、法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(　　)。

　　A.挂失补办证券账户卡申请表

　　B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

　　C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

　　D.经办人有效身份证明文件及复印件

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