1.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

　　A.风险提示书

　　B.证券交易委托代理协议

　　C.客户须知

　　D.客户交易结算资金银行存管协议书

　　2.自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。

　　A.证券业协会

　　B.开户代理机构

　　C.证券交易所

　　D.证监会

　　3.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为()元。

　　A.51.25

　　B.10250

　　C.10198.75

　　D.10301.25

　　4.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　5.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。

　　A.投资损失证券公司连带

　　B.公平公正，诚实守信

　　C.投资风险，客户自担

　　D.健全制度，规范运作

　　6.()不属于禁止内幕交易的主要措施。

　　A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　B.严禁从业人员炒买炒卖股票

　　C.必须使用专门的股票账户和资金账户

　　D.加强监管

　　7.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是()。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　8.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易专用证券交收账户

　　9.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

　　A.席位

　　B.证券账户

　　C.资金账户

　　D.公司

　　10.证券经纪商提供的信息服务不包括()。

　　A.上市公司的详细资料

　　B.公司和行业的研究报告

　　C.经济前景的预测分析和展望研究

　　D.有关股票市场变动态势的商情报告

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