41、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　正确答案：C

　　42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 。

　　A. 3个月 1个月

　　B. 6个月 3个月

　　C. 3个月 3个月

　　D. 6个月 6个月

　　正确答案：B

　　43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

　　A. 当日闭市前

　　B. 当日闭市后

　　C. 次日开市前

　　D. 次日开市后

　　正确答案：A

　　44、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的( )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+4日

　　正确答案：C

　　45、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。

　　A. 先入库，后买进

　　B. 先买进，后入库

　　C. 先卖出，后入库

　　D. 先入库，后卖出

　　正确答案：D

　　46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行( )的原则。

　　A.卖出与入库同步进行

　　B.先卖出，先入库

　　C.先入库，先卖出

　　D.不用入库

　　正确答案：D

　　47、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

　　A.上市公司发起设立

　　B.上市公司进行定向募集资金

　　C.上市公司增资发行新股

　　D.上市公司进行网上定价发行

　　正确答案：C

　　48、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　正确答案：C

　　49、对配股权证交易流程，正确的说法是()。

　　A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

　　B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

　　C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

　　D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

　　正确答案：D

　　50、在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

　　A. 股票

　　B. 债券

　　C. 基金

　　D. 以上都可以

　　正确答案：D

　　51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A. 发行日交收

　　B. 会计日交收

　　C. 随时交收

　　D. 滚动交收

　　正确答案：D

　　52、 债券质押式回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

　　A. 债券

　　B. 资金

　　C. 信用

　　D. 财产

　　正确答案：A

　　53、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为(　)

　　A.普通席位

　　B.特别席位

　　C.代理席位

　　D.自营席位

　　正确答案：A

　　54、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

　　A. 交易所会员大会

　　B. 交易所理事会

　　C. 中国证监会

　　D. 交易所董事会

　　正确答案：C

　　55、 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

　　A. 1‰

　　B. 2‰

　　C. 3‰

　　D. 5‰

　　正确答案：C

　　56、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指(　)。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.店头交易

　　D.柜台市场

　　正确答案：A

　　57、下列对于市价委托，不正确的说法是________。

　　A. 没有价格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我国目前采用此种委托方式较多

　　正确答案：D

　　58、目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在场外市场交易

　　C.上市公司退市后在场外交易市场交易

　　D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

　　正确答案：A

　　59、证券交易的基本风险是指()。

　　A.经营风险

　　B.政策风险

　　C.市场风险

　　D.管理风险

　　正确答案：C

　　60、目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

　　A. 均在交易所交易

　　B. 有一部分是在场外市场交易

　　C. 上市公司退市后在场外交易市场交易

　　D. 在特殊条件下可以在场外交易市场交易

　　正确答案：A

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