首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券交易 > 正文

2014证券从业资格《证券交易》试题及答案1

来源:考试吧 2014-3-14 9:56:50 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了:2014年证券从业资格考试《证券交易》权威试题及答案,敬请关注!
第 1 页:单项选择题
第 4 页:多项选择题
第 7 页:判断题
第 8 页:单项选择题答案
第 9 页:多项选择题答案
第 10 页:判断题答案


  三、判断题(每题0.5分,共20分,不选、错选均不得分。)

  111. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。(  )

  112. 只有通过交收,才能最终完成证券或资金收付,结束交易总过程。(  )

  113. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。(  )

  114. 证券公司处于证券交易的中介地位,可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。(  )

  115. 买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方,而不是抵押冻结。(  )

  116. 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。(  )

  117. 证券交易所交易席位一般不得退回,但在一定条件下允许转让。(  )

  118. 根据深圳证券交易所的有关规定,债券质押式回购交易的申报单位为手。(  )

  119. 竞价的结果有两种可能:全部成交和不成交。(  )

  120. 钱货两清原则又称款券两讫、货银对付,就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。(  )

  121. 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。(  )

  122. 证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。(  )

  123. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。(  )

  124. 证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。(  )

  125. 按照现行规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(  )

  126. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。(  )

  127. 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后,逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(  )

  128. 证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过1亿元。(  )

  129. 证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。(  )

  130. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。(  )

  131. 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。(  )

  132. 我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度,佣金为成交金额的0.3%。(  )

  133. 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。(  )

  134. 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。(  )

  135. 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。(  )

  136. 证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(  )

  137. 在债券回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。(  )

  138. 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(  )

  139. 在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所规定:会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。(  )

  140. 开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。(  )

  141. 证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。(  )

  142. 上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。(  )

  143. 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有而非租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。(  )

  144. 从基本特征看,代办股份转让并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。(  )

  145. 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(  )

  146. 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为“机构专用”。(  )

  147. 最低结算备付金可用于应急交收。(  )

  148. 非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时,不可以委托开展现券买卖。(  )

  149. 按照有关规定,证券回购期满时,如融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的相应债券将用于平仓交割。(  )

  150. 固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。(  )

上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 下一页

  相关推荐

  2014笔记:市场基础知识|发行与承销|证券交易|投资分析|证券投资基金

  考试吧推荐:全五科考前预测题及答案(19套)最新文章 | 全真试题(五科)热点文章

  考试吧题库:2011-2012年证券从业资格各科目真题及答案解析汇总热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:yanghailin