21、关于证券自营业务，说法正确的是 ( )

　　A、 买卖对象为上市证券

　　B、 主要收入为佣金收入

　　C、 只有综合类证券公司有自营资格

　　D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

　　标准答案： d

　　22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

　　A、一年

　　B、二年

　　C、三年

　　D、无时间限制

　　标准答案： a

　　23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。

　　A、总资产

　　B、净资产

　　C、注册资本

　　D、自有资本

　　标准答案： b

　　24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 ( )

　　A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

　　B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

　　C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

　　D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

　　标准答案： c

　　25、下列不属于内慕信息的是 ( )

　　A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

　　B、 发行人发生重大债务

　　C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

　　D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

　　标准答案： c

　　26、下列不属于证券自营业务特点的是 ( )

　　A、决策的自主性

　　B、价格的波动性

　　C、交易的风险性

　　D、收益的不稳定性

　　标准答案： b

　　27、对柜台自营买卖正确的说法是 ( )

　　A、柜台自营买卖比较集中

　　B、交易手续较烦琐

　　C、仅为债券买卖

　　D、交易量较大

　　标准答案： c

　　28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 ( )

　　A、人民币一亿元

　　B、人民币二亿元

　　C、人民币三亿元

　　D、人民币五亿元

　　标准答案： b

　　29、清算、交割、交收的原则是 ( )

　　A、净额清算原则和钱货两清原则

　　B、净额清算原则和双向过户原则

　　C、钱货两清原则和双向过户原则

　　D、逐日盯市原则和钱货两清原则

　　标准答案： a

　　30、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )

　　A、 证券的收付称为交割

　　B、 资金的收付称为交收

　　C、 先清算后交割、交收

　　D、 先交割后清算

　　标准答案： d

　　31、我国证券市场采用的是 ( )

　　A、法人结算模式

　　B、自然人结算模式

　　C、证券公司结算模式

　　D、营业部结算模式

　　标准答案： a

　　32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

　　A、 会员公司在该所取得的交易席位

　　B、 会员公司的账户

　　C、 会员公司的客户

　　D、 证券公司的保证金账户

　　标准答案： a

　　33、特约日交割是指双方达成交易后 ( )

　　A、30日以内交割

　　B、15日以内交割

　　C、三日以内交割

　　C、任意日交割

　　标准答案： b

　　34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为 ( )

　　A、当日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　标准答案： b

　　35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。

　　A、T+0日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　标准答案： b

　　36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

　　A、14点

　　B、15点

　　C、16点

　　D、17点

　　标准答案： d

　　37、证券清算交割、交收两个过程统称为 ( )

　　A、收付

　　B、登记

　　C、结算

　　D、过户

　　标准答案： c

　　38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

　　A、证券交易所

　　B、证券结算机构

　　C、证券经纪商

　　D、上市公司

　　标准答案： c

　　39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于 ( )

　　A、交易性过户

　　B、非交易性过户

　　C、账户挂失转户

　　D、都不属于

　　标准答案： b

　　40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 ( )

　　A、双向过户

　　B、T+0交收

　　C、T+1交收

　　D、单向过户

　　标准答案： a

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