查看汇总：2015年证券从业资格《证券交易》易考多选题汇总

　　1、 退市风险警示的处理措施包括( )。

　　A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

　　B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样

　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

　　标准答案： b, c

　　2、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.证券的存管和过户

　　C.管理和公布市场信息

　　D.提供咨询服务

　　标准答案： a, d

　　解　　析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

　　3、 以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )

　　A.挪用客户的交易结算资金和证券

　　B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

　　C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

　　D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　标准答案： a, c, d

　　4、 股票网上发行方式的基本类型有( )。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上累计投标询价发行

　　C.网上定价市值配售

　　D.网上定价发行

　　标准答案： a, d

　　解　　析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。故AD选项正确。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。

　　5、 网上竞价发行具有( )优点。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.市场性

　　D.连续性

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。

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