查看汇总：2015年证券从业资格《证券交易》易考多选题汇总

　　1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。

　　A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券

　　C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D.交易手续比较简单

　　【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。

　　2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。

　　A.有合格的经营场所和业务设施

　　B.有符合《证券法》规定的注册资本

　　C.有完善的风险管理与内部控制制度

　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

　　【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

　　3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【 ABCD】业务。

　　A.证券资产管理

　　B.证券自营

　　C.证券投资咨询

　　D.证券承销与保荐

　　【答案解析】：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易：证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。

　　4.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有【ABD】。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电话报价

　　D.电脑报价

　　【答案解析】：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。

　　5.公布标准券折算率的积极意义在于【ABCD】。

　　A.切实维护了债券回购参与者的利益

　　B.充分发挥了市场的综合功能

　　C.有利于控制债券回购交易的风险

　　D.促进债券市场的完善和发展

　　【答案解析】：标准券折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额比率。公布这一折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展。本题正确答案为ABCD。

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