查看汇总：2015年证券从业资格《证券交易》易考多选题汇总

　　1.在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容【ABCD】。

　　A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

　　B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

　　C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

　　D.前一交易目的现金差额

　　【答案解析】：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。

　　2.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在【AB】。

　　A.发行价格的确定方式不同

　　B.认购成功者的确认方式不同

　　C.承销方式不同

　　D.认购方式不同

　　【答案解析】：新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。

　　3.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括【ABCD】。

　　A.自营业务账户、席位情况

　　B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

　　C.自营风险监控报告

　　D.其他需要报告的事项

　　【答案解析】：证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。

　　4.下列选项中属于内幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　C.公司分配股利或增资计划

　　D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

　　【答案解析】：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。

　　5.专项资产管理业务的特点是【ABC】。

　　A.综合性

　　B.特定性

　　C.通过专门账户经营运作

　　D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　【答案解析】：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;(2)特定性，即要设定特定的投资目标;(3)通过专门账户经营运作。故ABC选项正确。具体投资方向应在资产管理合同中约定是定向资产管理业务的特点。

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