6.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

　　B.建立集合资产管理计划投资主办人制度

　　C.建立授权管理与问责制

　　D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

　　7.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交【ABCD】书面文件。

　　A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

　　B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。

　　8.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守【ABCD】原则。

　　A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B.必须经中国证监会批准

　　C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

　　D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　【答案解析】：以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

　　9.在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括【ABC】。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.银行间债券市场

　　【答案解析】：在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪.深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。

　　10.证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有【ABD】。

　　A.金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

　　B.金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

　　C.金融机构用自有债券从事证券回购交易

　　D.债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

　　【答案解析】：按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。

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