6. 全国银行间债券市场回购交易参与者有( )。

　　A. 在中国境内具有法人资格的商业银行

　　B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　C. 在中国境内具有法人资格的非金融机构

　　D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

　　7. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有( )。

　　A. 向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)

　　B. 权益登记日(T+3日)

　　C. 除息日(T+4日)

　　D. 发放日(T+8日)

　　8. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

　　A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

　　B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

　　C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

　　D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

　　9. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市( )。

　　A. 权证存续期满

　　B. 权证在存续期内已被全部行权

　　C. 标的股票价格大于执行价格

　　D. 权证在存续期内被部分行权

　　10. 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。

　　A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

　　B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

　　C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

　　1 ABCD 2 ABCD

　　3 AB 4 BC 5 ABC 6 ABCD

　　7 ABCD 8 BCD 9 AB 10 ABC

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