三.判断题

　　1.证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

　　2.上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。

　　3.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

　　4.在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。

　　5.有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。

　　6.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

　　7.证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

　　8.同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

　　9.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　10.在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。

　　11.在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。

　　12. 上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。

　　13.在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

　　14.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

　　15.证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

　　16. 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

　　17.在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。

　　18.投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。

　　19.我国只有在卖出证券时才有零数委托。

　　20.超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。

　　21.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

　　22.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

　　23.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

　　24.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

　　25.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

　　26.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

　　27.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。

　　28.如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。

　　29.证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。

　　30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。

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