41、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的(　　)。

　　A.市场风险

　　B.客户信用风险

　　C.业务管理及集中度风险

　　D.信息技术风险

　　42、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了(　　)的机制。

　　A.定期交易

　　B.连续交易

　　C.指令驱动

　　D.报价驱动

　　43、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　44、根据(　　)的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　A.发行对象

　　B.债券持有人

　　C.发行主体

　　D.债券承销商

　　45、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　46、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间 13：40;丙的卖出价10.75元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　47、下列不属于经纪商的权利与义务的是(　　)

　　A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

　　B.如客户资金不足，向客户提供融资

　　C.认真与客户签订证券买卖代理协议

　　D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

　　48、在连续交易中，意昧着(　　).

　　A.交易一定是连续的

　　B.成交的时点是连续的

　　C.买卖指令需要等待一段时间定期成交

　　D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　49、开立证券账户应坚持的基本原则为(　　)。

　　A.真实性和同一性

　　B.真实性和完整性

　　C.合法性和同一性

　　D.合法性和真实性

　　50、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内(　　)买进或卖出证券。

　　A.上一交易日收盘价格

　　B.当时的市场价格

　　C.当时买进价和卖出价的中间价

　　D.当日的加权平均成交价

　　51、某B.股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为(　　)美元/股。

　　A.0.794

　　B.0.795

　　C.0.805

　　D.0.804

　　52、按照现行有关规定，上海证券交易所B.股结算费的收取标准为(　　)。

　　A.成交金额的0.1%

　　B.成交金额的0.05%

　　C.成交金额的0.05%，不超过500美元

　　D.成交金额的0.05%，不超过500港元

　　53、(　　)国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

　　A.2004年记账式(十期)

　　B.2005年记账式(二期)

　　C.2005年记账式(十期)

　　D.2004年记账式(二期)

　　54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额(　　)，交易单位为债券面额(　　)。

　　A.1万元，l万元

　　B.10万元，10万元

　　C.10万元，1万元

　　D.10元，1元

　　55、上海证券交易所于(　　)年开办了以国债为主要品种的回购交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　56、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　　)日内申请注销。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　57、证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办(　　).

　　A.清算业务

　　B.技术部

　　C.会计核算部

　　D.技术风险处理岗位

　　58、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起(　　)工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　59、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于(　)

　　A.政策风险

　　B.法律风险

　　C.系统性风险

　　D.非系统性风险

　　60、从内容上看，权证的性质是(　　)。

　　A.债权

　　B.股权

　　C.期货

　　D.期权

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