二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、我国开展证券回购交易的主要场所有(　　)

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.柜台交易市场

　　D.第三市场

　　E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

　　62、下列对债券买断式回购描述正确的是(　　)。

　　A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

　　B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

　　C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

　　D.买断式回购又称开放式回购

　　63、填写证券名称的方法有(　　)。

　　A.全称

　　B.简称

　　C.缩写

　　D.代码

　　64、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是(　　)。

　　A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

　　B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

　　C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

　　D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

　　65、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度(　　)

　　A.分账管理

　　B.计息

　　C.对账

　　D.严禁信用交易

　　E.存取款自由

　　66、信息技术风险控制的措施包括(　　)。

　　A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

　　B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

　　C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

　　D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

　　67、下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有(　　)。

　　A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

　　B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

　　C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

　　D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

　　68、净额清算方式的主要优点有(　　)。

　　A.防止风险积累

　　B.防止买空卖空行为的发生

　　C.减少资金在交收环节的占用

　　D.简化操作手续

　　69、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括(　　)

　　A.委托手续费

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　E.所得税

　　70、根据有关规定，如果(　　)是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

　　A.公司实施股票再融资

　　B.公司申请破产的诀定

　　C.公司的1/5的监事发生变动

　　D.董事会诀议被依法撒毛肖

　　71、可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　72、专项资产管理业务的特点有(　　)。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.投资范围有限定性和非限定性之分

　　D.特定性

　　73、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(　　)原则。

　　A.自营总规模的控制

　　B.资产配置比例控制

　　C.项目集中度控制

　　D.单个项目规模控制

　　74、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的(　　)。

　　A.询价时间

　　B.集合竞价交易时间

　　C.撮合交易时间

　　D.大宗交易时间

　　75、关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是(　　)。

　　A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

　　B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

　　C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

　　D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

　　76、证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括(　　)。

　　A.委托人身份

　　B.委托内容

　　C.委托卖出的实际证券数量

　　D.委托买入的实际资金余额

　　77、关于权证的表述，以下说法正确的有(　　)。

　　A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值

　　B.权证具有债权的性质

　　C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　D.权证的交易方式与股票类似

　　78、关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是(　　)。

　　A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

　　B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出

　　C.当日买进的权证当日可以行权

　　D.权证交易不实行价格涨跌幅限制

　　79、下列关于证券交易的特征说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

　　B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

　　C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

　　D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

　　80、证券清算、交割、交收业务的原则是(　　)

　　A.双向过户原则

　　B.净额清算原则

　　C.逐日盯市原则

　　D.最小费用原则

　　E.钱货两清原则

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