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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所(　　)办理申请席位变更的有关手续。

　　A.市场总监

　　B.总经理

　　C.会员部

　　D.会员大会常委会

　　2、证券登记按(　　)可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　A.程序

　　B.性质

　　C.证券种类

　　D.证券数量

　　3、设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币(　　)元。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.5亿

　　D.5000万

　　4、(　　)，我国开始启动股权分置改革试点工作。

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　5、(　　)是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

　　A.无差异市场营销策略

　　B.差异性市场营销策略

　　C.集中性市场营销策略

　　D.分散性市场营销策略

　　6、(　　)要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A.滚动交收

　　B.会计日交收

　　C.时点交收

　　D.定期交收

　　7、以下项目中，不属于资产管理业务的是(　　)。

　　A.单一资产管理

　　B.专项资产管理

　　C.定向资产管理

　　D.集合资产管理

　　8、在场外交易市场，金融机构柜台的作用是(　　).

　　A.只是交易的组织者

　　B.只是交易的直接参与者

　　C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

　　D.交易的监管者

　　9、(　　)不是证券公司的监督检查机构。

　　A.证券公司自身

　　B.投资咨询部门

　　C.证券交易所

　　D.证券管理部门

　　10、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是(　　)。

　　A.回购的期限最长不得超过91天

　　B.计价单位为每百元面值债券到期购回价

　　C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B.字头和D.字头证券账户的机构投资者

　　D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

　　11、证券公司应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　12、下列不属于证券经纪商义务的是(　　)。

　　A.坚持为客户保密制度

　　B.忠实办理受托业务

　　C.如实记录客户资金和证券的变化

　　D.接受客户的全权委托

　　13、证券交易的特征不包括(　　)。

　　A.流动性

　　B.收益性

　　C.风险性

　　D.公开性

　　14、(　　)是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券存管

　　B.证券交易

　　C.证券托管

　　D.证券交付

　　15、证券公司在从事自营业务中可以(　　)。

　　A.以个人名义进行自营业务

　　B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券

　　C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　16、(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《风险提示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议》

　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　17、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的(　　)为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　A.平均申购数

　　B.抽签申购数

　　C.第一笔申购

　　D.最后一笔申购

　　18、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为(　　)日。(R为股权登记日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　19、关于证券账户，下列说法错误的是(　　)。

　　A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

　　B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

　　C.中国结算公司对证券账户实施统一管理

　　D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

　　20、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，(　　)是错误的。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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