二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有(　　)。

　　A.续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　C.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　D.连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的

　　62、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为(　　)。

　　A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)

　　B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)

　　C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)

　　D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

　　63、(　　)为上市后证券存管业务。

　　A.交易过户

　　B.非交易过户

　　C.发放现金红利

　　D.证券账户挂失

　　64、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(　　)。

　　A.安全保管集合资产管理计划资产

　　B.出具资产托管报告

　　C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

　　D.集合资产管理计划合同约定的其他事项

　　65、证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有(　　)。

　　A.双边报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.口头报价

　　66、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为(　　)。

　　A.地区集中策略

　　B.品种集中策略

　　C.客户集中策略

　　D.时间集中策略

　　67、证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反(　　)的有关规定。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.监管部门规章及规范性文件

　　D.行业规范和自律规则。

　　68、以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括(　　)。

　　A.合规风险

　　B.市场风险

　　C.财务风险

　　D.管理风险

　　69、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(　　)。

　　A.限价卖出证券

　　B.高于限价卖出证券

　　C.低于限价卖出证券

　　D.限价买入证券

　　70、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过(　　)实现。

　　A.发行公告的合并刊登

　　B.网上发行与网下发行的回拨

　　C.网上股份登记

　　D.网下股份登记

　　71、证券市场的有效性包含(　　)的要求。

　　A.证券市场的低风险

　　B.证券市场的高收益

　　C.证券市场的高效率

　　D.证券市场的低成本

　　72、特别会员享有的权利有(　　)。

　　A.交纳会员费及相关费用

　　B.列席证券交易所会员大会

　　C.向证券交易所提出相关建议

　　D.接受证券交易所提供的相关服务

　　73、下述关于证券登记的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录

　　B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

　　C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

　　D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　74、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下(　　)条件。

　　A.设立满5年

　　B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

　　C.主营业务突出，具有持续经营记录

　　D.公司治理结构健全，运作规范

　　75、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新(　　)后方可进行股份转让。

　　A.确认

　　B.登记

　　C.委托

　　D.托管

　　76、我国目前不存在的滚动交收周期有(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　77、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有(　　)。

　　A.警告

　　B.3万元人民币以下的罚款

　　C.暂停其债券交易业务资格

　　D.取消其债券交易业务资格

　　78、替他人代办资金账户开户手续，需要携带(　　)。

　　A.本人身份证

　　B.证券账户卡

　　C.委托人签署的授权委托书

　　D.委托人身份证

　　79、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是(　　)。

　　A.提高自营业务运作的透明度

　　B.要建立有效的风险报告制度

　　C.应建立完备的业绩考核激励制度

　　D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　80、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　A.资产、负债

　　B.现金流

　　C.损益

　　D.资本充足

　　81、关于市价委托和限价委托正确的说法是(　　)。

　　A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.证券经纪商执行市价委托比较容易

　　C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

　　82、上海证券交易所现有质押式回购交易品种有(　　)等。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.7天

　　83、为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点(　　)。

　　A.证券公司与客户必须是“一对一”

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.必须在单一客户的账户中经营运作

　　D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　84、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与(　　)等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　A.经纪

　　B.资产管理

　　C.投资银行

　　D.物业管理

　　85、企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有(　　)。

　　A.企业营业执照复印件

　　B.法人证券账户卡

　　C.企业法人代表签署的授权委托书

　　D.经办人身份证复印件

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