21.ABCD

　　【解析】本题考查现金流情况披露的相关内容。

　　22.ABD

　　【解析】本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。

　　23.ABD

　　【解析】本题考查定价基准日的相关知识。

　　24.ACD

　　【解析】本题考查关于发行股份限售期的规定。

　　25.ABC

　　【解析】选项D应该是不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

　　26.AC

　　【解析】本题考查配售安排。

　　27.CD

　　【解析】选项B应该是可转换公司债券的期限为l年以上。

　　28.ABD

　　【解析】选项C应该是注册资本不低于2亿元人民币。

　　29.BC

　　【解析】选项A应该是最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他

　　重大违法行为。

　　30.ABCD

　　【解析】本题考查可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件。

　　31.ABC

　　【解析】本题考查公司债券在全国银行问债券市场交易流通的条件。选项D应该是单个

　　投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

　　32.ABCD

　　【解析】本题考查关于路演推介的相关知识。

　　33.BCD

　　【解析】选项A属于董事会要决议的事项。

　　34.CD

　　【解析】外资股发行的招股说明书可以采取招股章程、信息备忘录形式。

　　35.AB

　　【解析】本题考查提交并购重组委员会审核的情形。

　　36.ABC

　　【解析】选项D应该是注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的

　　3倍。

　　37.ABCD

　　【解析】本题考查并购企业融资方式的选择。

　　38.ABD

　　【解析】本题考查不得担任独立财务顾问的情形。选项C应该是最近2年财务顾问与上

　　市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供

　　融资服务。

　　39.BCD

　　【解析】本题考查外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合

　　的条件。选项A应该是股东合法持有并依法可以转让。

　　40.ABCD

　　【解析】本题考查外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上

　　市公司进行战略投资应遵循原则。

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