31.【答案详解】D。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000(股)。

　　32.【答案详解】C。根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)×)25%×1=2(元)。

　　33.【答案详解】A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量。按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

　　34.【答案详解】C。市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。

　　35.【答案详解】B。证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　36.【答案详解】B。证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　37.【答案详解】C。禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理。加强自律管理的主要措施有：从业人员要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离;严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票;同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　38.【答案详解】C。《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户;证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　39.【答案详解】D。D项属于柜台自营买卖的特点。

　　40.【答案详解】D。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。

　　41.【答案详解】B。公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

　　42.【答案详解】B。利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的是关于政府债券的金融工具属于利率期货。

　　43.【答案详解】A。银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

　　44.【答案详解】C。深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。

　　45.【答案详解】A。在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立《客户交易结算资金第三方存管协议》中的资金台账。

　　46.【答案详解】A。A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易。

　　47.【答案详解】C。全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

　　48.【答案详解】D。上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。

　　49.【答案详解】A。按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元;非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。 {来源：考{试大}

　　50.【答案详解】C。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。

　　51.【答案详解】D。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

　　52.【答案详解】B。《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。

　　53.【答案详解】A。波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价-上期最低收盘价)[(上期最高收盘价+上期最低收盘价)÷2]。

　　54.【答案详解】D。A、B、C三项适用于T+1滚动交收。

　　55.【答案详解】B。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

　　56.【答案详解】C。投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。

　　57.【答案详解】C。补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

　　58.【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　59.【答案详解】B。申购手续费分两步计算：①净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。

　　60.【答案详解】D。按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

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