21、关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是( )

　　A.交收则是对应收应付净额的收付

　　B.清算时对应收应付证券及价款的扎抵计算

　　C.清算不发生财产实际转移，而收付是财产实际转移

　　D.正确的交收结果能确保清算顺利进行

　　正确答案：ABC

　　22、证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。

　　A. 正确核算营运资金的运行状况

　　B. 及时提供会计资料，力求其保值增值

　　C. 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

　　D. 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

　　E. 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

　　正确答案：ABCDE

　　23、 对业务差错的处理方法有

　　A. 按工作职责确定责任人

　　B. 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

　　C. 一般应赔偿经济损失

　　D. 撤消责任人职务

　　E. 情节严重的应给予纪律处分

　　正确答案：ABCE

　　24、 申请设立证券营业部的条件有

　　A. 符合证券市场的发展

　　B. 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

　　C. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

　　D. 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

　　E. 有健全的管理制度和内部控制制度

　　正确答案：ABCDE

　　25、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

　　A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

　　B.建立健全的业务、财务安全防范管理措施

　　C.建立完善的风险管理系统

　　D.重要原始凭证保存期不少于20年

　　E.设立结算风险基金

　　正确答案：ABCDE

　　26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。

　　A.交易行为的自主性

　　B.选择交易价格的自主性

　　C.选择交易方式的自主性

　　D.选择交易品种的自主性

　　E.选择交易对手的自主性

　　正确答案：ABCD

　　27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

　　A. 明确界定权限范围

　　B. 制定各种量化指标和技术性措施

　　C. 加强内部控制

　　D. 加强财务管理

　　E. 建立健全、完善的内部监控体系

　　正确答案：ABE

　　28、 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。

　　A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

　　B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

　　C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

　　正确答案：ABC

　　29、下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，正确的是(　　)。

　　A.延长了申报时间与成交回报时间

　　B.减去了场内交易员人工报盘的环节

　　C.降低了申报的差错

　　D.减少了投资者与证券公司的纠纷

　　正确答案：BCD

　　30、网上竞价发行的优点有()。

　　A.市场性

　　B.连续性

　　C.安全性

　　D.经济性

　　E.高效性

　　正确答案：ABDE

　　31、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。

　　A.开户

　　B.受理

　　C.委托

　　D.交割

　　正确答案：AC

　　32、针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。

　　A. 资产流动比率

　　B. 资产速动比率

　　C. 资本充足率

　　D. 资金周转率

　　E. 资产负债率

　　正确答案：BCDE

　　33、自营业务的内部监督与检查的内容有()。

　　A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

　　B.自营部门应建立交易操作记录制度

　　C.自营部门定期与财会部门对账

　　D.建立定期报告制度

　　E.公司有关业务监管

　　正确答案：ABCDE

　　34、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有(　　)。

　　A.见券付款

　　B.见款付券

　　C.券款对付

　　D.钱货两清

　　正确答案：ABC

　　35、对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是( )

　　A.复牌时，对已接收的申报进行集合竞价

　　B.停牌期间，可以撤销申报

　　C.停牌期间，不接收申报

　　D.停牌期间，可以申报

　　正确答案：ABD

　　36、证券服务部不能从事的业务有()。

　　A.为客户直接办理开户

　　B.办理柜台委托和交割

　　C.提供证券交易行情

　　D.在经营中直接收费

　　E.接受客户的全权委托

　　正确答案：ABDE

　　37、出现下列情况之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报(　　)

　　A.因异常原因无法进行申购赎回的

　　B.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的

　　C.当日该账户已有申购或赎回记录的

　　D.交易所认定的其他特殊情况的

　　正确答案：ABD

　　38、 证券清算、交割、交收业务的原则是

　　A. 双向过户原则

　　B. 净额清算原则

　　C. 逐日盯市原则

　　D. 最小费用原则

　　E. 钱货两清原则

　　正确答案：BE

　　39、 常见的内幕交易包括( )。

　　A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

　　B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

　　D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　正确答案：ABCD

　　40、以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。

　　A. 法律风险

　　B. 政策风险

　　C. 市场风险

　　D. 经营风险

　　E. 管理风险

　　正确答案：ABCDE

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