21. 对于开放式基金来说，在基金单位(　　)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

　　A.负债净值

　　B.资产净值

　　C.负债总值

　　D.资产总值

　　22. 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利(　　)

　　A.按规定收取服务费用

　　B.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　C.坚持客户优先、委托优先

　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

　　23. 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是(　　)

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用资金台账

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　24. 下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。

　　A.优先购买股票

　　B.参加会员大会

　　C.对证券交易所事务的提议和表决权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　25. 证券交易使得证券的(　　)特征显示出来。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.期限性

　　D.流动性

　　26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，(　　)和(　　)上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

　　A.2003年1月 2003年3月

　　B.2002年11月 2003年3月

　　C.2002年12月 2003年1

　　D.2003年1月 2003年5月

　　27. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向(　　)报告。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券承销商

　　D.证券交易所

　　28. 有关投资者证券账户的说法，正确的是(　　)。

　　A.由证券公司为投资者开立

　　B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证

　　C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证

　　D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证

　　29. 按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。

　　A.B股

　　B.可转换债券

　　C.分离交易的可转换债券

　　D.ETF

　　30. 证券交易所会员不能享有的权利是(　　)。

　　A.选举权和被选举权

　　B.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　C.参加会员大会

　　D.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权

　　31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为(　　)

　　A.不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

　　B.不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

　　C.不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制

　　D.不高于证券交易金额的3%，无最低限制

　　32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是(　　)。

　　A.买断式回购采用"一次成交，两次结算"的方式，两次结算包括初始结算与到期结算

　　B.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

　　C.到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

　　D.买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报

　　33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为(　　)

　　A.客户资产管理业务

　　B.自营业务

　　C.委托管理业务

　　D.内幕交易业务

　　34. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经(　　)批准。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.中国证监会

　　D.证券业协会

　　35. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据(　　)按天计算的。

　　A.票面利率

　　B.市场利率

　　C.银行利率

　　D.同业拆借利率

　　36. 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为(　　)

　　A.0.001元

　　B.0.005元

　　C.0.01元

　　D.0.1元

　　37. 关于分红派息，以下说法错误的是(　　)。

　　A.上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行

　　B.分红派息的形式有现金股利

　　C.分红派息是股东实现自己权益的过程

　　D.分红派息的形式有股票股利

　　38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务(　　)

　　A.代客户下达交易指令

　　B.利用客户的交易编码进行期货交易

　　C.代客户接保管交易密码

　　D.协助办理开户手续

　　40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以(　　)方式进行的债券交易行为.

　　A.招标

　　B.询价

　　C.封闭式集合竞价

　　D.开放式集合竞价

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