三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，信用交易也称为融资融券交易。 ( )

　　A.正确 B.错误

　　5.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买 A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.基金交易目前不收过户费。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.按照规定，证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　14.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　15.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　16.证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　17.特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　18.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　19.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　20.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　21.我国《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　22.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　23.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　24.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　25.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　26.网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　27.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　28.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　29.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　30.当日买进的权证，当日不可以卖出。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

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