31、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

　　正确答案：Y

　　32、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。

　　正确答案：N

　　33、 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

　　正确答案：N

　　34、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点.

　　正确答案：N

　　35、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

　　正确答案：N

　　36、配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。

　　正确答案：Y

　　37、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。

　　正确答案：N

　　38、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

　　正确答案：N

　　39、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

　　正确答案：N

　　40、从内容上看，认股权证具有期权的性质。

　　正确答案：Y

　　41、证券交易所管理人员不得开立股票账户。

　　正确答案：Y

　　42、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

　　正确答案：Y

　　43、 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

　　正确答案：N

　　44、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

　　正确答案：Y

　　45、 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

　　正确答案：Y

　　46、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令.

　　正确答案：Y

　　47、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

　　正确答案：N

　　48、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

　　正确答案：Y

　　49、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

　　正确答案：Y

　　50、A股印花税按成交额的0.35%计收。

　　正确答案：N

　　51、基金的价格变化单位为0.01元。

　　正确答案：Y

　　52、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。

　　正确答案：Y

　　53、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

　　正确答案：Y

　　54、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作.

　　正确答案：N

　　55、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

　　正确答案：N

　　56、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

　　正确答案：N

　　57、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面.

　　正确答案：N

　　58、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

　　正确答案：N

　　59、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

　　正确答案：Y

　　60、 证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

　　正确答案：Y

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