三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

　　101. 证券的稳定性是证券市场生存的条件。(　　)

　　102. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。(　　)

　　103. 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。(　　)

　　104. 根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。(　　)

　　105. 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。(　　)

　　106. 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。(　　)

　　107. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。(　　)

　　108. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。(　　)

　　109. 证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。(　　)

　　110. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。(　　)

　　111. 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。(　　)

　　112. 根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。(　　)

　　113. 业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。(　　)

　　114. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。(　　)

　　115. 技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。(　　)

　　116. ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。(　　)

　　117. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。(　　)

　　118. 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。(　　)

　　119. 目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。(　　)

　　120. 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。(　　)

　　121. 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。(　　)

　　122. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。(　　)

　　123. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。(　　)

　　124. 证券交易所会员应当于每月前7个工作日内向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(　　)

　　125. 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。(　　)

　　126. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。(　　)

　　127. 对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。(　　)

　　128. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。(　　)

　　129. 中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。(　　)

　　130. 证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。(　　)

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