31.BD

　　【解析】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

　　32.ACD

　　【解析】B项应该是：在交易所上市交易满3个月。

　　33.BC

　　【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。

　　34.ACD

　　【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。35.ABD

　　【解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。36.BD

　　【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

　　37.AB

　　【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

　　38.BD

　　【解析】通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　39.BC

　　【解析】价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。价差风险也称“重置风险”。

　　40.AC

　　【解析】针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准人标准和风险评估体系。

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