31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。

　　正确答案：Y

　　32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。

　　正确答案：Y

　　33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.

　　正确答案：Y

　　34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

　　正确答案：Y

　　35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

　　正确答案：Y

　　36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。

　　正确答案：Y

　　37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

　　正确答案：Y

　　38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

　　正确答案：N

　　39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.

　　正确答案：N

　　40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

　　正确答案：Y

　　41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

　　正确答案：N

　　42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

　　正确答案：N

　　43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

　　正确答案：N

　　44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

　　正确答案：N

　　45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.

　　正确答案：Y

　　46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关

　　正确答案：Y

　　47、A股印花税按成交额的0.35%计收。

　　正确答案：N

　　48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

　　正确答案：N

　　49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

　　正确答案：N

　　50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

　　正确答案：Y

　　51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.

　　正确答案：N

　　52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.

　　正确答案：N

　　53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

　　正确答案：Y

　　54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

　　正确答案：N

　　55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

　　正确答案：Y

　　56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

　　正确答案：N

　　57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

　　正确答案：Y

　　58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

　　正确答案：N

　　59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.

　　正确答案：N

　　60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

　　正确答案：N

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