21.( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

　　A.委托单

　　B.代理协议

　　C.托管协议

　　D.委托合同

　　22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不 得销毁。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

　　A.T+1

　　B. T+2

　　C. T+3

　　D.T+5

　　24.( )也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

　　A.差异性市场营销策略

　　B.无差异市场营销策略

　　C.集中性市场营销策略

　　D.分散性市场营销策略

　　25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.10

　　26.深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。

　　A.R-1日，l5

　　B.R日，10

　　C.R+1日，5

　　D.R+1日，1O

　　27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

　　A.3

　　B.5

　　C 10

　　D.15

　　28.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

　　A.银行系统

　　B.交易清算系统

　　C.证券公司

　　D.证券交易所交易系统

　　29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

　　A.境内上市公司

　　B.非上市公司

　　C.民营企业

　　D.海外上市公司

　　30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。

　　A.临时报告

　　B.半年度报告

　　C.年度报告

　　D.股份报价转让说明书

　　31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是( )。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.债券

　　D.上市开放式基金

　　32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.30%

　　D.5%

　　33.下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

　　A.交易手续简单、清晰，费时少

　　B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

　　C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　36.证券交易所的监管要求会员( )编制库存证券报表。

　　A.按年

　　B.按季

　　C.按周

　　D.按月

　　37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.30%

　　38.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

　　A.管理风险

　　B.法律风险

　　C.市场风险

　　D.经营风险

　　39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。A.质押

　　B.托管

　　C.抵押

　　D.存管

　　40.专用证券账户注销后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

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