三、判断题(60*0.5分)

　　1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。

　　正确答案：N

　　2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

　　正确答案：N

　　3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

　　正确答案：Y

　　4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.

　　正确答案：N

　　5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

　　正确答案：N

　　6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

　　正确答案：Y

　　7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

　　正确答案：N

　　8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

　　正确答案：N

　　9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

　　正确答案：N

　　10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.

　　正确答案：Y

　　11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

　　正确答案：Y

　　12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。

　　正确答案：N

　　13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　正确答案：N

　　14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

　　正确答案：N

　　15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

　　正确答案：Y

　　16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。

　　正确答案：N

　　17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.

　　正确答案：Y

　　18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.

　　正确答案：N

　　19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。

　　正确答案：Y

　　20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

　　正确答案：N

　　21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。

　　正确答案：N

　　22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

　　正确答案：N

　　23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。

　　正确答案：Y

　　24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

　　正确答案：Y

　　25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

　　正确答案：Y

　　26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

　　正确答案：N

　　27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.

　　正确答案：N

　　28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

　　正确答案：Y

　　29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

　　正确答案：Y

　　30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

　　正确答案：Y

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