一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的(　　)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　2、以下说法正确的是(　　)。

　　A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行

　　B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行

　　C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位

　　D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

　　3、根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经(　　)批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

　　A.独立董事

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.监管机构

　　4、构建投资组合的目的是(　　)。

　　A.降低系统性风险

　　B.降低非系统性风险

　　C.增加系统性风险

　　D.增加非系统性风险

　　5、下列说法错误的是(　　)。

　　A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

　　B.夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

　　C.詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率

　　D.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

　　6、按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为(　　)。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.开放式基金和封闭式基金

　　D.契约型基金和公司型基金

　　7、我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　8、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?(　　)

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　9、基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)罚款。

　　A.10万元以上100万元以下

　　B.20万元以上200万元以下

　　C.30万元以上300万元以下

　　D.50万元以上500万元以下

　　10、证券投资基金在运作中要实行“三权分立’’的原则，“三权分立，，中的三方当事人一般是指基金的(　　)。

　　A.管理人、托管人和投资人

　　B.持有人、管理人和投资人

　　C.托管人、发起人和投资人

　　D.受益人、管理人和投资人

　　11、开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有入的人数不少于(　　)人，基金募集成功。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　12、内部控制的实质是(　　)。

　　A.控制信息

　　B.合理评价和控制风险

　　C.监督财务

　　D.控制内部活动

　　13、根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　14、基金管理公司是以(　　)为经营宗旨。

　　A.取信于市场、取信于社会

　　B.利益公平、信息透明

　　C.信誉可靠、责任到位

　　D.利益公平、信誉可靠

　　15、申请高级管理人员任职资格，应当具备(　　)年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　16、目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由(　　)构成。

　　A.基金面值和基金认购费用

　　B.基金面值和基金管理费用

　　C.基金面值和注册登记费用

　　D.基金面值和销售代理费用

　　17、在其他条件相同的情况下，选择关联性(　　)的多元化证券组合可有效地降低个别风险。

　　A.高

　　B.低

　　C.相同

　　D.为-1.00

　　18、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险(　　)银行储蓄。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.基本接近

　　D.无法比较

　　19、按照(　　)的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

　　A.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　B.《中华人民共和国公司法》

　　C.《中华人民共和国证券法》

　　D.《中华人民共和国刑法》

　　20、基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是(　　)。

　　A.基金契约

　　B.发起人协议

　　C.基金托管协议

　　D.基金招募协议

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