101、尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?(　　)

　　A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门

　　B.主要负责基金资金清算、核算的部门

　　C.主要负责技术维护、系统开发的部门

　　D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门

　　102、超买超卖指标包括(　　)。

　　A.简单过滤器规则

　　B.移动平均法

　　C.价量关系

　　D.股利贴现

　　103、基金财产不得用于下列投资(　　)。

　　A.向他人提供担保

　　B.承销证券

　　C.从事承担无责任的投资

　　D.向基金托管人出资

　　104、托管契约与基金契约之间的关系为(　　)。

　　A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

　　B.托管契约属于调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议

　　C.托管契约不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定

　　D.托管契约必须服从基金契约

　　105、以下属于投资者对财富变化会表现出的反应有(　　)。

　　A.一些投资者未受财富变动的影响

　　B.其他投资者对财富的近期变化稍微敏感

　　C.另一类投资者则对近期市场行为较为敏感

　　D.一些投资者对近期市场行为作出剧烈的反应

　　106、我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括(　　)。

　　A.销售业务资格监管

　　B.销售员素质监管

　　C.销售行为监管

　　D.销售业绩监管

　　107、关于消极投资策略的正确表述是(　　)。

　　A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动

　　B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动

　　C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动

　　D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动

　　108、以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是(　　)。

　　A.风险永远都与收益同方向增减

　　B.市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿

　　C.市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿

　　D.市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿

　　109、采用估值技术确定公允价值的有(　　)。

　　A.首次发行未上市的股票

　　B.停止交易但未行权的权证

　　C.发行未上市的债券

　　D.全国银行间债券市场交易的债券

　　110、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.取得基金从业资格

　　B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

　　三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、基金管理公司内部控制基本要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。(　　)

　　112、市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。(　　)

　　113、投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。(　　)

　　114、封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。(　　)

　　115、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。(　　)

　　116、指数基金(或指标股基金)应将资产的80%用于指数化投资(或指标股基金)。(　　)

　　117、交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。(　　)

　　118、债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。(　　)

　　119、基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。(　　)

　　120、当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买人并持有策略。(　　)

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