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2013年证券从业《投资基金》考前冲刺试卷1

来源:考试吧 2013-10-18 9:35:25 要考试,上考试吧! 证券从业万题库

  121、我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。(  )

  122、在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。(  )

  123、风险调整的方法中,詹森指数衡量的是差异收益率,而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。(  )

  124、强势有效市场假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。(  )

  125、科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验,而通常不需要具有自身的理论基础的支持。(  )

  126、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系,当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。(  )

  127、交易型开放式指数基金(ETF)在一级市场存在交易。(  )

  128、投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。(  )

  129、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。(  )

  130、市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。(  )

  131、离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国的证券投资基金。(  )

  132、基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连带赔偿责任。(  )

  133、基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。(  )

  134、中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。(  )

  135、证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作,并不经手基金财产的保管。(  )

  136、根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。(  )

  137、审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营,防范和化解风险为出发点。(  )

  138、卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入,并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。(  )

  139、 DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。(  )

  140、证券投资基金通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金。(  )

  141、依照日前较为一致性的看法,行为金融理论已经形成一个完整的理论体系,可以取代现代金融理论。(  )

  142、分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。(  )

  143、根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(  )

  144、债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(  )

  145、在无效市场下,证券价格的反应方向是错误的。(  )

  146、营销的对象只能是有形的物品。(  )

  147、基金的利润分配政策要由基金经理人制定。(  )

  148、目前在我国,机构投资者是基金的主要持有者。(  )

  149、开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。(  )

  150、基金份额的转换一般采取未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。(  )

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