查看汇总：2013年证券从业《投资基金》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、内部控制制度的制定应遵循(　　)原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公布经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　A.全面性

　　B.合法、合规性

　　C.审慎性

　　D.适时性

　　2、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起(　　)内。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　3、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险(　　)银行储蓄。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.基金接近

　　D.等于

　　4、基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?(　　)

　　A.揭示基金内部运作中潜在的风险

　　B.评价公司内部控制的合法性和有效性

　　C.维护基金持有者的利益

　　D.评价基金经理的工作业绩

　　5、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是(　　)。

　　A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

　　B.简单收益率在数值小于时间加权收益率

　　C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系

　　D.简单收益率不会等于时间加权收益率

　　6、目前，我国金融结构存在(　　)和(　　)相对失衡的矛盾。

　　A.直接融资、间接融资

　　B.契约基金、公司基金

　　C.公司购买、私人购买

　　D.股票基金、债券基金

　　7、证券投资基金运作中的制衡机制指的是(　　)。

　　A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

　　B.投资人拥有所有权、管理权和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

　　C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

　　D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

　　8、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.70%

　　9、(　　)是基金管理公司投资决策的最高决策机构。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.总经理办公会

　　D.基金托管人

　　10、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条?(　　)

　　A.保护投资者

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业发展

　　11、夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是(　　)。

　　A.全部风险

　　B.不可控制风险

　　C.市场风险

　　D.股票市场风险

　　12、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在(　　)以上。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　13、关于保本基金，以下说法不正确的是(　　)。

　　A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高

　　B.常见的保本比例介于80%～100%之间

　　C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

　　D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

　　14、按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　15、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　16、依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，(　　)开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。

　　A.信托公司

　　B.基金份额持有人

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　17、基本分析的优点是(　　)。

　　A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

　　B.同市场接近，考虑问题比较直接

　　C.预测的精度较高

　　D.获得利益的周期短

　　18、(　　)反映了两个证券收益率之间的走向关系。

　　A.证券组合的期望收益率

　　B.协方差

　　C.证券各自的权重

　　D.证券各自的方差

　　19、在美国，私募基金的投资人不得超过(　　)人。

　　A.100

　　B.50

　　C.150

　　D.200

　　20、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利?(　　)

　　A.现金流贴现模型

　　B.零增长模型

　　C.不变增长模型

　　D.市盈率估价模型

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