二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、以下关于契约型基金的表述正确的是(　　)。

　　A.契约型基金具有法人资格

　　B.契约型基金依据基金合同成立

　　C.契约型基金依据基金合同营运基金

　　D.契约型基金监督约束机制较为完善

　　62、债券基金的主要投资风险包括(　　)。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.通货膨胀风险

　　63、进行资产配置时构造最优组合的内容有(　　)。

　　A.确定不同资产投资之间的相关程度

　　B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度

　　C.计算组合的期望收益率

　　D.计算资产配置的风险

　　64、基金投资组合公告的披露事项主要包括(　　)。

　　A.期末按行业分类的股票投资组合

　　B.期末基金资产组合

　　C.期末按券种分类的债券投资组合

　　D.报告期内股票投资组合的重大变动

　　65、基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是(　　)。

　　A.审慎性原则的核心是风险控制

　　B.审慎性原则要求公司追求利润最大化

　　C.以审慎经营、防范和化解风险为出发点

　　D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

　　66、基金注册登记机构的具体业务包括(　　)等。

　　A.投资者基金账户管理

　　B.基金份额注册登记

　　C.清算及基金交易确认

　　D.建立并保管基金份额持有人名册

　　67、非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值?(　　)

　　A.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该流通受限股票的价值

　　B.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按特定公式确定该流通受限股票的价值-

　　C.采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

　　D.按交易所挂牌的同一股票的市价估值

　　68、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在(　　)。

　　A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

　　B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

　　C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

　　D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

　　69、优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括(　　)。

　　A.建立和完善独立董事制度

　　B.建立有效的激励和约束机制

　　C.强化基金托管人的职责

　　D.建立发行与管理的分工制度

　　70、已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据?(　　)

　　A.期初份额净值

　　B.本期分红金额

　　C.利率

　　D.基金总份额

　　71、基金会计的特殊性体现在(　　)等方面。

　　A.会计主体是证券投资基金

　　B.突破了会计确认的实现原则

　　C.基金的会计披露内容更丰富

　　D.采用公允价值计量属性，逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值

　　72、我国的投资者在ETF募集期间可以采取(　　)方式认购。

　　A.网上现金订购

　　B.网下现金订购

　　C.网上股票认购

　　D.网下股票认购

　　73、风险提示函的必备内容包括(　　)。

　　A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险

　　B.基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险

　　C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现

　　D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险

　　74、对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人应履行相关披露义务，包括(　　)。

　　A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况

　　B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，应按规定进行临时公告

　　C.在指定报刊上登载基金合同生效公告

　　D.将更新的招募说明书登载在管理人网站上

　　75、关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是(　　)。

　　A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

　　B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

　　C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

　　D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况

　　76、下列属于基金会计核算主要内容的是(　　)。

　　A.证券交易及其清算的核算

　　B.各类资产的利息核算

　　C.基金会计核算的复核

　　D.基金会计报表

　　77、我国基金交易的委托特点有(　　)。

　　A.基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则

　　B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

　　C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

　　D.基金实行T+1交割制度

　　78、对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有(　　)。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.托管协议草案

　　D.招募说明书草案

　　79、公司财务会计应保存的包括(　　)。

　　A.密押

　　B.业务用章

　　C.支票

　　D.会计档案

　　80、资产配置的恒定混合策略的特征包括(　　)。

　　A.无论市场如何变动，都不采取行动

　　B.支付模式为向下凹型

　　C.在易变、波动的市场环境中有利

　　D.对市场流动性要求适中

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