三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。(　　)

　　112、 M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。(　　)

　　113、持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 (　　)

　　114、付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。(　　)

　　115、资产组合理论建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。(　　)

　　116、增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。(　　)

　　117、目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。(　　)

　　118、基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

　　119、在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。(　　)

　　120、一般而言，全球资产配置的期限在1年以上，股票、债券资产配置的期限为半年;行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。(　　)

　　121、交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。(　　)

　　122、高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。(　　)

　　123、投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。(　　)

　　124、基金托管人有权对基金资产进行投资运作。(　　)

　　125、证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资入拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。(　　)

　　126、市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。(　　)

　　127、确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。(　　)

　　128、从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。(　　)

　　129、债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。(　　)

　　130、更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。(　　)

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