二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是(　　)。

　　A.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

　　B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

　　C.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易

　　D.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

　　62、下列关于基金产品的风险评估包括(　　)。

　　A.风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次

　　B.基金产品的风险包括历史规模和持仓比例

　　C.基金成立以来有无违规行为发生

　　D.基金招募说明书所明示的投资方向

　　63、封闭式基金的变更行为主要有(　　)。

　　A.基金合并

　　B.基金管理人、基金托管人变更

　　C.转换基金运作方式

　　D.基金扩募或延长基金合同的期限

　　64、历史数据法中有关历史数据包括(　　)。

　　A.各类型资产的收益率数据

　　B.以标准差衡量的风险水平数据

　　C.不同类型资产之间的风险水平数据

　　D.预测数据

　　65、基金资产保管的主要内容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金资产账户管理

　　C.重要文件保管

　　D.核对基金资产

　　66、下列属于投资管理人员的是(　　)。

　　A.公司投资决策委员会成员

　　B.公司投资、研究、交易部门的负责人

　　C.基金经理

　　D.基金经理助理

　　67、基金管理公司内部控制制度的主要问题(　　)。

　　A.对特定岗位缺乏强制性的约束

　　B.内部控制制度执行不力，监察体系不完善

　　C.缺乏风险度量的措施

　　D.缺乏合理的净值估算系统

　　68、基金管理公司的主要发起人是(　　)。

　　A.证券公司

　　B.保险公司

　　C.银行

　　D.信托投资公司

　　69、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券

　　C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

　　70、估值错误的处理包括(　　)。

　　A.基金管理公司应将情况向中国证监会报告

　　B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

　　C.基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

　　D.基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

　　71、下列关于《证券投资基金法》规定的基金份额持有人大会的召开方式的说法中，正确的有(　　)。

　　A.可以是现场方式

　　B.可以是通讯方式

　　C.必须是现场方式

　　D.必须是通讯方式

　　72、一般可以通过基金所持全部股票的(　　)的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。

　　A.贝塔值

　　B.市净率

　　C.市盈率

　　D.持股集中度

　　73、《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为(　　)。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　74、我国证券投资基金监管的主要方式是(　　)。

　　A.中国证监会及派出机构监管

　　B.交易所的监管

　　C.舆论监督

　　D.协会自律组织监督

　　75、基金年投资组合报告应披露的信息有(　　)。

　　A.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细

　　B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

　　C.报告期内股票投资组合的重大变动

　　D.期末基金资产组合

　　76、以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是(　　)。

　　A.战术性资产配置策略

　　B.买入并持有策略

　　C.固定比例策略

　　D.投资组合保险策略

　　77、以技术分析为基础的投资策略包括(　　)。

　　A.超买超卖型指标

　　B.道氏理论

　　C.股利贴现模型

　　D.价量关系指标

　　78、市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤(　　)。

　　A.管理部门先设定具体的市场营销目标

　　B.衡量企业在市场中的业绩

　　C.估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因

　　D.最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距

　　79、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有(　　)。

　　A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较

　　B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较

　　C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较

　　D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较

　　80、理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出(　　)。

　　A.在同一期望投资收益率下风险最小的组合

　　B.增长型组合

　　C.在同一风险下期望投资收益率最大的组合

　　D.指数型组合

　　81、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件(　　)。

　　A.实收资本不少于3亿元

　　B.经营状况良好

　　C.无不良记录

　　D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　82、套利组合应该满足的条件有(　　)。

　　A.该组合中各种证券的权重之和为0

　　B.该组合因素灵敏度系数为0

　　C.该组合具有正的期望收益率

　　D.该组合具有的方差为0

　　83、基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括(　　)。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

　　B.基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业

　　C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

　　D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

　　84、 QDⅡ可投资的金融产品或工具包括(　　)。

　　A.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

　　B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

　　C.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

　　D.无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

　　85、行为金融理论对有效市场理论的挑战有(　　)。

　　A.投资者受信息处理能力、信息不完全、时间不足以及心理偏差的限制，将不能立即对全部公开信息做出反应

　　B.投资者常常会对非相关信息做出反应，其交易不是依据信息而是根据噪音做出的

　　C.从投资者的行为人手，认为异常是一种普遍现象

　　D.投资者如何操作以避免自己“与众不同”

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