41、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　42、基金管理公司内部控制的(　　)要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.相互制约原则

　　D.成本效益原则

　　43、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是(　　)。

　　A.通常基金规模越大，基金托管费越高

　　B.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰

　　C.目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

　　D.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

　　44、基金管理人应当自基金合同生效之日起(　　)个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　45、资本市场线的Y轴截距代表(　　)。

　　A.无风险收益率

　　B.风险溢价

　　C.风险的价格

　　D.效用等级

　　46、关于债券和债券基金的利率风险，错误的是(　　)。

　　A.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

　　B.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈正方向变动

　　C.市场利率上升时，大部分债券的价格会下降;当市场利率降低时，债券的价格通常会上升

　　D.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大

　　47、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立(　　)。

　　A.50%

　　B.80%，

　　C.90%

　　D.100%

　　48、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是(　　)。

　　A.递增的

　　B.不同的

　　C.相同的

　　D.递减的

　　49、(　　)是基金进行收益分配后的剩余额。

　　A.基金净收益

　　B.基金经营业绩

　　C.未分配基金净收益

　　D.期末可供分配基金收益

　　50、机构投资者买卖基金的税收不包括(　　)。

　　A.增值税

　　B.营业税

　　C.印花税

　　D.所得税

　　51、在基金管理公司中，核算每日基金资产净值的工作由(　　)承担。

　　A.投资部

　　B.研究部

　　C.财务部

　　D.基金运营部

　　52、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?(　　)

　　A.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，但是，通常要低于0.25%

　　B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系，不能一概而论

　　C.目前，在我国，封闭式基金应当按照0.25%的比例计提基金托管费用

　　D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高

　　53、假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为(　　)。

　　A.5369

　　B.6078

　　C.7258

　　D.8059

　　54、下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是(　　)。

　　A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

　　B.向固定的对象进行募集

　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　55、基金会计的计量属性属于(　　)。

　　A.历史成本

　　B.公允价值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　56、下列哪个人没有提出CAPM模型?(　　)

　　A.马科维茨

　　B.威廉·夏普

　　C.约翰·林特耐

　　D.简·摩辛

　　57、投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为(　　)。

　　A.

　　

　　B.

　　

　　C.

　　

　　D.

　　

　　58、按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是(　　)。

　　A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

　　B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成

　　C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成

　　D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成

　　59、除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起(　　)个工作日内，支付赎回款项。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　60、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起(　　)个月内进行基金募集。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、关于市场间利差互换，以下说法正确是(　　)。

　　A.市场间利差互换是不伺市场之间债券的互换

　　B.利差互换与替代互换的区别是，市场闻利差互换所涉及的债券是不同的

　　C.利差互换可能在国债和企业债券之间进行

　　D.利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率

　　62、关于基金临时报告，下列说法正确的是(　　)。

　　A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会

　　B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所

　　C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告

　　D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告

　　63、开放式基金非交易过户主要包括(　　)。

　　A.继承

　　B.司法强制执行

　　C.出售

　　D.转让

　　64、证券交易所自律管理的内容包括(　　)。

　　A.基金公司人员的聘任

　　B.对基金上市交易的监控和管理

　　C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

　　D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

　　65、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对(　　)作出提示。

　　A.基金的财务指标

　　B.管理人和托管人的披露责任

　　C.管理人管理和运用基金资产的原则

　　D.投资风险提示

　　66、证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在(　　)。

　　A.有利于证券市场资金的扩大

　　B.有利于实现资源的优化配置

　　C.有助于防止市场过度投机

　　D.有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用

　　67、中国基金业发展历史的描述正确的是(　　)。

　　A.1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务

　　B.2001年9月，我国第一支开放式基金——华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越

　　C.截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%

　　D.2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金

　　68、下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有(　　)。

　　A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书

　　B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

　　C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

　　D.基金管理人和基金托管人的营业执照

　　69、监管机构对以下(　　)施行监管。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金中介或代理机构

　　70、在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是(　　)。

　　A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

　　B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

　　C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

　　D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

　　71、进行证券投资分析的目的包括(　　)。

　　A.明确这些证券的价格形成机制

　　B.明确影响证券价格波动的诸因素

　　C.发现那些价格偏离价值的证券

　　D.明确影响证券价格波动的作用机制

　　72、有关货币市场基金说法正确的有(　　)。

　　A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

　　B.投资组合的平均剩余期限不超过180天

　　C.不得与基金管理人的股东进行交易

　　D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

　　73、基金管理公司的业务特点是(　　)。

　　A.基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多

　　B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义

　　C.基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色

　　D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题

　　74、一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有(　　)。

　　A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

　　B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

　　C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

　　D.投资期限和税收考虑

　　75、基金的日常监管包括(　　)。

　　A.在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责

　　B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行

　　C.在复核中是否科学的评估基金净值

　　D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务

　　76、从资金运用方面看，基金资产包括(　　)。

　　A.现金

　　B.存款

　　C.短期投资

　　D.库存投资

　　77、经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括(　　)。

　　A.基金管理人申请

　　B.基金持有人大会决议通过

　　C.出现基金契约或基金规定的情形

　　D.基金托管人申请

　　78、影响债券收益率的因素包括(　　)。

　　A.市场利率

　　B.违约风险度

　　C.基础利率

　　D.发行人的类型与信誉

　　79、董事会审议下列(　　)事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

　　A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

　　B.聘请或者更换会计师事务所

　　C.公司管理的基金的半年度报告

　　D.公司制定的月底预算

　　80、资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括(　　)。

　　A.历史业绩与风险状况

　　B.目前投资方向与投资内容

　　C.对市场的预期

　　D.资产管理人的重大变更

　　81、基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件(　　)。

　　A.实收资本不少于3亿元

　　B.经营状况良好，无不良记录

　　C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司

　　D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　82、资产配置的买入并持有策略的特征包括(　　)。

　　A.在市场变动时，不采取行动

　　B.支付模式为直线

　　C.在熊市时较为有利

　　D.对市场流动性要求小

　　83、封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是(　　)。

　　A.基金合同期限届满而未延期的

　　B.基金份额持有人大会决定终止的

　　C.基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的

　　D.10%以上的基金份额持有人集体要求

　　84、下列关于久期描述正确的是(　　)。

　　A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

　　B.对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

　　C.对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大

　　D.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

　　85、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括(　　)。

　　A.1年以内的银行定期存款

　　B.可转换债券

　　C.期限在1年以内的央行票据

　　D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券

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