86、下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是(　　)。

　　A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映

　　B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映

　　C.股票价格的变化也就是随机变动的

　　D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利

　　87、下列关于基金销售费用说法正确的有(　　)。

　　A.基金的销售费用应当在基金合同、招募说明书等中载明

　　B.中国证监会可以设定基金销售费最低标准

　　C.基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率

　　D.未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

　　88、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定(　　)。

　　A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

　　C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外

　　D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

　　89、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为(　　)。

　　A.成长型基金

　　B.收入型基金

　　C.指数基金

　　D.平衡型基金

　　90、当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任(　　)。

　　A.以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用

　　B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

　　C.赔偿投资者投资机会成本

　　D.在基金募集期限届满后30Et内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

　　91、如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将(　　)。

　　A.依法责令整改

　　B.暂停办理相关业务

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话

　　D.基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

　　92、基金资产账户管理包括(　　)。

　　A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

　　B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理

　　C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行

　　D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户

　　93、下列属于ETF份额的交易规则的是(　　)。

　　A.基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起实施

　　C.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

　　D.申报价格最小变动单位为0.001元

　　94、分组比较就是根据(　　)等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

　　A.资产配置的不同

　　B.投资人的不同

　　C.投资区域的不同

　　D.风格的不同

　　95、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列(　　)条件的，方可成立。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　D.基金份额持有人的人数不少于200人

　　96、采用历史数据分析方法，一般将投资者分为以下哪几种类型?(　　)

　　A.风险厌恶型

　　B.风险中性型

　　C.风险喜好型

　　D.风险偏好型

　　97、影响资产管理的客户特征可以分为(　　)。

　　A.风险承受能力

　　B.投资限制

　　C.税收状况

　　D.资金规模

　　98、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是(　　)。

　　A.资本资产定价模型(APM)的定义是具体的

　　B.资本资产定价模型(APM)的定义是抽象的

　　C.套利定价模型(APT)的定义是具体的

　　D.套利定价模型(APT)的定义是抽象的

　　99、开放式基金的注册登记业务指(　　)。

　　A.基金登记

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　100、保本基金的主要特点包括(　　)

　　A.采用投资组合保险策略

　　B.在保本期间内都可以获得本金安全的保证

　　C.基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券

　　D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报

　　101、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为(　　)。

　　A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

　　B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

　　C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

　　D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

　　102、投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括(　　)。

　　A.过分自信

　　B.重视当前和熟悉的事物

　　C.回避损失和“心理”会计

　　D.互相影响

　　103、基金托管人的信息披露义务有(　　)。

　　A.将基金契约报中国证监会审核批准

　　B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告

　　C.复核开放式基金公开说明书

　　D.编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

　　104、基金资产估值的基本原则包括(　　)。

　　A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值

　　105、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括(　　)。

　　A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记

　　B.向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等

　　C.根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨

　　D.负责红利的发放或红利的再投资

　　106、下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人

　　107、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为(　　)。

　　A.增长类股票

　　B.能源类股票

　　C.周期类股票

　　D.稳定类股票

　　108、关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是(　　)。

　　A.最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

　　B.特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映

　　C.根据不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合

　　D.一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合

　　109、基金管理人进行组合投资的条件有(　　)。

　　A.基金资金规模大

　　B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

　　C.代客理财是一竞争性市场

　　D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

　　110、基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

　　A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

　　B.承诺投资收益

　　C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

　　D.代理投资咨询客户从事证券投资

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