二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有(　　)。

　　A.证券投资信托基金

　　B.单位信托基金

　　C.共同基金

　　D.金融产品

　　2.基金注册登记机构是指负责基金(　　)业务的机构。

　　A.存管

　　B.交收

　　C.清算

　　D.登记

　　3.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在(　　)。

　　A.份额限制不同

　　B.交易场所不同

　　C.期限不同

　　D.价格形成方式不同

　　4.下列关于系列基金的含义表述正确的是(　　)。

　　A.又称为伞型基金

　　B.子基金之间可以进行相互转换

　　C.多个基金共用一个基金合同

　　D.子基金独立运作

　　5.货币市场基金不得投资的金融工具有(　　)。

　　A.流通受限的证券

　　B.可转换债券

　　C.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　6.下列关于认购开放式基金的表述正确的是(　　)。

　　A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

　　B.已经正式受理的认购申请可以撤销

　　C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

　　D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

　　7.下列关于基金赎回费的表述正确的是(　　)。

　　A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

　　B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　C.对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　8.QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于(　　).

　　A.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币

　　B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

　　C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

　　D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

　　9.基金管理公司的主要职责有(　　)。

　　A.办理基金备案手续

　　B.安全保管基金资产

　　C.依法募集资金

　　D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　10.基金管理公司的内部控制机制包括的层次有(　　)。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

　　D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　11.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流

　　程主要有(　　)。

　　A签署基金合同

　　B.基金运作

　　C.基金募集

　　D.基金终止

　　12.基金托管人对基金管理人监督的主要内容有(　　)。

　　A.对基金投资范围、投资对象的监督

　　B.对基金投融资比例的监督

　　C.对基金投资禁止行为的监督

　　D.对基金管理人选择存款银行的监督

　　13.基金托管人内部控制的基本要素包括(　　)。

　　A.环境控制

　　B.风险评估

　　C.业务活动

　　D.信息沟通和内部监控

　　14.营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括(　　)。

　　A.渠道

　　B.费率

　　C.产品

　　D.促销

　　15.(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.保险公司

　　16.基金销售业务信息管理平台主要包括(　　)。

　　A.前台业务系统

　　B.后台管理系统

　　C.应用系统的支持系统

　　D.综合业务系统

　　17.对于基金管理费，以下说法正确的是(　　)。

　　A.基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比

　　B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同

　　C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

　　D.我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费

　　18.下列属于基金持仓结构分析指标的是(　　)。

　　A.股票投资占基金资产净值的比例

　　B.债券投资占基金资产净值的比例

　　C.某行业投资占股票投资的比例

　　D.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

　　19.基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括(　　)。

　　A.赎回费扣除基本手续费后的余额

　　B.手续费返还、ETF替代损益

　　C.买人返售金融资产收入

　　D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

　　20.开放式基金的分红方式有(　　)。

　　A.现金分红方式

　　B.增加投资份额

　　C.股利分红

　　D.分红再投资转换为基金份额

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